凯崴电子:公告本公司董事会决议发行员工认股权凭证

钜亨网新闻中心 (来源:台湾证券交易所) 2018-03-14  19:01 

第二条第11款

1.董事会决议日期:107/03/14

2.发行期间:于主管机关申报生效通知到达之日起一年内,得视实际需求一次或分次发行

,实际发行日期由董事会订定之。

3.认股权人资格条件:

1.以认股资格基准日当日本公司及国内外子公司编制内之全职员工为限,认股资格基准

日由董事长决定,惟具董事或经理人身分者,应先提报薪资报酬委员会同意。

2.实际得为认股权人之员工及其所得认股之数量,将参酌年资、职级、工作绩效、整体

贡献或特殊功绩等,由董事长核定後,提报董事会同意认定之。

3.本公司依「发行人募集与发行有价证券处理准则」第五十六条之一第一项规定发行员

工认股权凭证累计给予单一员工得认购股数,加计其累计取得限制员工权利新股之合计

数,不得超过已发行股份总数之千分之三,且加计本公司依「发行人募集与发行有价证

券处理准则」第五十六条第一项规定发行员工认股权凭证累计给予单一员工得认购股数

,不得超过已发行股份总数之百分之一。

4.员工认股权凭证之发行单位总数:发行总数为4,000单位

5.每单位认股权凭证得认购之股数:每单位认股权凭证得认购股数为1,000股

6.因认股权行使而须发行之新股总数或依证券交易法第二十八条之二

规定须买回之股数:因认股权行使而须发行之普通股新股总数为4,000,000股。

7.认股价格:以不低于发行日本公司普通股收盘价订定之。

8.认股权利期间:

1.本员工认股权凭证存续期间为六年,且不得转让,但因继承者不在此限。存续期间届

满後,未行使的认股权视同放弃认股权利,认股权人不得再行主张其认股权利。

2.认股权人除被撤销其全部或部分之认股数量外,自被授予员工认股权凭证届满二年後

可执行50%认股权利,届满第三年後累计可执行100%认股权利。

3.认股权人自被授予员工认股权凭证後,遇有违反法令或本公司劳动契约、竞业禁止、

保密义务、工作规则等恶意或重大过失者,本公司有权依情节之轻重就其全部或部分尚

未具行使权之认股凭证予以收回注销。

9.认购股份之种类:本公司普通股股份。

10.员工离职或发生继承时之处理方式:

1.离职(含自愿离职、资遣、解雇者):已具行使权之认股权凭证,得自离职当日之前行

使认股权利。未具行使权之认股权凭证,于离职当日即视为放弃认股权利。

2.特留职停薪:依政府法令规定及遇个人重大疾病、家庭重大变故、赴国外进修等原因

经由公司别核准之留职停薪员工,其已具行使权之认股权凭证,于存续期间内得自留

职停薪起始日起一个月内依第五条第(二)项第2款所述期间及比例行使认股权利。未

具行使权之认股权凭证,得于复职後恢复权益,惟认股权行使期间应依留职停薪期间

往後递延,並以认股权凭证存续期间为限。

3.一般死亡:员工死亡时,已具行使权之认股权凭证,其继承人得自该员工死亡日起一

个月内行使认股权利,並以认股权凭证存续期间为限。未具行使权之认股权凭证,于

死亡当日即视为放弃认股权利。

4.受职业灾害残疾或死亡者

(1)因受职业灾害致身体残疾而无法继续任职者,已授予之员工认股权凭证,于离职

时可行使全部之认股权利,但仍应于被授予员工认股权凭证届满二年後方得行使。惟

该认股权利,应自离职日起或被授予员工认股权凭证届满二年起(以日期较晚者为主)

一个月内行使之,並以认股权凭证存续期间为限。

(2)因受职业灾害致死亡者,已授予之员工认股权凭证,于死亡时继承人可行使全部

之认股权利,但仍应于被授予员工认股权凭证届满二年後方得行使。惟该认股权利,

应自死亡日起或被授予员工认股权凭证届满二年起(以日期较晚者为主)一个月内行使

之,並以认股权凭证存续期间为限。

5.退休:已授予之员工认股权凭证,于退休时可行使全部之认股权利,但仍应于被授

予员工认股权凭证届满二年後方得行使。惟该认股权利,应自退休日起或被授予员工

认股权凭证届满二年起(以日期较晚者为主)一个月内行使之,並以认股权凭证存续期

间为限。

6.认股权人或其继承人若未能于上述期限内行使认股权者,视为放弃认股权利。但若

遇本办法所定不得行使认股权利期间,其行使期间自得行使之日起,按无法行使之日

数顺延之。

7.放弃认股权利之员工认股权凭证处理方式:对于放弃认股权利之员工认股权凭证,

本公司将予以注销不再发行。

11.其他认股条件:无。

12.履约方式:以本公司发行新股方式交付。

13.认股价格之调整:

1.本认股权凭证发行後,除本公司所发行具有普通股转换权或认股权之各种有价证券

换发普通股股份、发行限制员工权利新股或因员工酬劳发行新股者外,遇有本公司普

通股股份发生变动(含私募)时(即办理现金增资、盈余转增资、资本公积转增资、

公司合並、股票分割、受让他公司股份及办理现金增资参与发行海外存托凭证等),

认股价格依下列公式调整之(计算至新台币角为止,分以下四舍五入):

调整後认股价格=调整前认股价格X〔已发行股数+(每股缴款金额X新股发行股数

)÷每股时价〕÷(已发行股数+新股发行股数)

注:

(1)「已发行股数」系指普通股已发行股份(含已私募股份)总数,並应减除本公司已

买回惟尚未注销或未转让之库藏股股数。

(2)每股缴款金额如系属无偿配股或股票分割时,则其缴款金额为零。

(3)与他公司合並时,增资新股每股缴款金额为合並基准日前第四十五个营业日起连续

三十个营业日本公司普通股平均收盘价。

(4)受让他公司股份发行新股时,增资新股每股缴款金额为受让股份过户完成日前第四

十五个营业日起,连续三十个营业日本公司普通股平均收盘价。

(5)遇有调整後认股价格高于调整前认股价格时,则不予调整。

(6)遇有调整後认股价格低于普通股面额时,以普通股面额发行之。

(7)每股时价订定,应以除权基准日、订价基准日或股票分割基准日之前一 、三、五

个营业日择一计算之普通股收盘价之简单算术平均数为准。

2.本认股权凭证发行後,如遇非因库藏股注销或因限制员工权利新股收回/收买注销之

减资致普通股股份减少,应依下列公式计算调整认股价格(计算至新台币角为止,分

以下四舍五入),于减资基准日调整之。

(1)减资弥补亏损时

调整後认股价格=调整前认股价格X(减资前已发行普通股股数÷减资後已发行普通

股股数)

(2)现金减资时

调整後认股价格=(调整前认股价格-每股退还现金金额)X(减资前已发行普通股

股数÷减资後已发行普通股股数)

3.本认股权凭证发行後,本公司若有发放普通股现金股利时,其每股发放金额占每股

时价之比率超过百分之一点五者,认股价格依下列公式调整之(计算至新台币角为止

,分以下四舍五入):

调整後认股价格=调整前认股价格X(1-发放普通股现金股利占每股时价之比率)

注:每股时价之订定,为现金股息停止过户除息公告日之前一、三、五个营业日择一

计算普通股收盘价之简单算术平均数为准。

14.行使认股权之程序:

1.认股权人除遇依法暂停过户期间,及自本公司无偿配股停止过户日、现金股息停止

过户日或现金增资认股停止过户日前十五个营业日起,至权利分派基准日止,办理减

资之减资基准日起至减资换发股票开始交易日前一日止,不得请求认购外,得依本办

法第五条行使认股权利,並填具「员工认股权行使请求书」,向本公司股务代理机构

(或本公司)提出申请,于送递时即生认股之效力。

2.本公司股务代理机构(或本公司)受理认股之请求後,应通知认股权人至指定银行

缴纳股款,认股权人一经缴款後,即不得撤销认股缴款,逾期未缴款者,视同放弃该

次请求之认股权利。

3.本公司股务代理机构(或本公司)于确认收足股款後,将其认购之股数登载于本公

司股东名簿,于五个营业日内以集保划拨方式发给普通股股票。

4.本公司新发行之普通股自向认股权人交付之日起即得上柜买卖

5.本公司于每季结束後十五日内,公告前一季新增发行之股票数额;並于每季至少一

次,向公司登记之主管机关申请资本额变更登记,惟当年度若遇无偿配股基准日或现

金增资认股除权基准日时,得调整变更登记时间。

15.认股後之权利义务:

认股权行使後本公司所交付之普通股股票,其权利义务与本公司普通股股票相同,认

股权人依本办法所认购之股票其相关之税赋按当时中华民国之税法规定办理。

16.附有转换、交换或认股者,其换股基准日:NA

17.附有转换、交换或认股者,对股权可能稀释情形:无

18.其他重要约定事项:

1.本办法经董事会三分之二以上董事出席,及出席董事超过二分之一同意,並报经主

管机关申报生效後执行,修改时亦同。

2.若于送件审核过程中,因主管机关审核之要求而须做修正时,授权董事长修订本办

法,嗣後再提董事会追认後始得发行。

3.本办法业经主管机关申报生效而尚未发行前,如其主要内容有变更时,应经董事会

三分之二以上董事出席,及出席董事超过二分之一之同意,並即检具董事会议事录及

修正後相关资料,报请主管机关核备後公告之。

4.本办法如有未尽事宜,悉依相关法令规定办理。

19.其他应叙明事项:无。



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