杀鸡儆猴 北八道股市操纵案 中证监重罚254亿台币

钜亨网新闻中心  2018-03-15  09:45 

中国证监会对股市操纵违规行为开出有史以来最大罚单。北八道集团有限公司涉嫌滥用杠杆交易,违规聚集运用市场和杠杆资金,利用虚假交易,在 2 个多月内巨额操纵多档次新股股票。由于影响恶劣,证监会拟对其处以「没一罚五」的顶格罚款,罚没金额高达 55 亿元人民币 (约 254 亿元新台币)

香港《文汇报》报道,调查组发现,2017 年 2 月到 5 月的短短 2 个多月间,北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元。他们利用多达 300 多个股票账户、100 多台电脑,以及 10 多位操盘手同时交易,采用频繁对倒成交,盘中拉抬股价,快速分散控股等异常交易手法,炒作多档次新股,涉嫌操纵市场。

其中操纵张家港行 (002839-CN) 违法所得 1.39 亿元,操纵江阴银行 (002807-CN) 违法所得 3.4 亿元,操纵和胜股份 (002824-CN) 违法所得 4.67 亿元,合计 9.45 亿元。

张家港行股价
张家港行股价

去年 2 月以张家港行、江阴银行,以及和胜股份为龙头的一批次新股曾遭暴炒,股票短期内连续大幅上涨,价量变化非常明显,积聚了较大的风险,市场监控发现当时有多处可疑的关联账户交替操作,合力拉抬,涉嫌操纵市场。

证监会拟对北八道集团及其实际控制人处以 5 倍顶格罚款,罚没总额近 55 亿元,是证监会有史以来查办的最大一宗股市操纵案

金融界网站引述接近证监会人士透露,一般操纵股价罚没对象是个人,但此次处罚对象是集团,说明目前操纵二级市场股价的团夥和公司化运作日益明显。实际控制人往往依托实业公司的人员和资金流组建团队,操纵股价,手法较为隐蔽。

证监会相关人员表示,目前通过集中打击北八道集团涉嫌操纵市场案为代表的一批重大典型操纵案件,次新股操纵炒作明显降温,投机交易氛围得到有效遏制,个股平均换手率大幅下降;证监会将继续保持稽查执法的高压姿态。

北八道炒作次新股手法

■ 在前期疯狂买入次新股股票,吸引大量市场目光,令普通投资者跟风买进。

■ 在利用完被操纵股票时转手大举抛售股票,导致股价发生剧烈波动。

■ 利用公司组织的便利,利用 300 多个股票账户、100 多台电脑,以及 10 多位操盘手同时交易,分散资金操纵市场。

■ 人员分工明确,团夥作案特徵明显。

■ 大量使用配资公司的资金。



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