金管会防保险业炒股 拟祭出南山条款 南山人寿3点声明喊冤

钜亨网记者陈慧菱 台北  2018-08-13  11:43 

南山人寿叶姓台股操盘经理人,上月被爆出在 LINE 上推荐个股,为避免经理人炒股案重演,金管会要求寿险及产险二大公会参考投信业自律规范,研议对保险资金投资管理人员比照投信事业经理守则,强化对股票交易的利益冲突机制,被外界称为「南山条款」,对此,南山人寿今 (13) 日发出三点声明表示,该公司早已落实投资内控作业管理,澄清並非外界所称「南山条款」。

南山人寿日前爆发经理人炒股案,引起金管会高度重视,为避免经理人炒股的情事再度发生,金管会要求保险业强化资产管理自律规范,由于涉及投资人员及其配偶要出具同意书,让各保险公司有权向相关单位查询其投资帐户、有价证券部位等,因此保险局要求二大公会要研议可行性,预计 9 月确定方案。而金管会拟祭出此措施,被外界称为「南山条款」。

对此,南山人寿今天表示,自润成公司于 2011 年 8 月接手南山股权以来,南山除了要求投资相关作业必须符合法令规定以外,並以最严格之标准执行投资管理,落实内部控制作业制度。

南山人寿强调,为避免投资相关人员从事股权交易,产生利益冲突,南山早自 2011 年 9 月 19 日即已订定管理办法,严格要求以下事项:

(一) 投资人员不得以本人或配偶、未成年子女及第三人之名义买卖股票;若需交易者,应经事前取得董事长及总经理之核准。若有交易之情形,应每季主动申报。

(二) 另南山除了定期于每年自我检视执行规范之情形外,更于 2016 年依据主管机关函令而修改内规,要求投资相关人员应授权南山可查询其个人开户及交易资料。

(三) 此外,南山亦严格禁止投资人员藉工作之便,对外泄漏本公司之投资资讯、为个人或第三人利益输送;如有违反规定的情形,将予以严惩,绝不宽贷。

南山人寿表示,南山实施的内规规定,与主管机关目前研议修正的政策一致。主管机关预计强化的内容,是请保险同业公会针对整体保险业对股票交易的利益冲突管理机制,研议修正自律规范。此为主管机关整体性政策,並非外界所称「南山条款」。



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